2015年下半年浙江省基金从业资格:基金的起源与早期发展模拟试题

导读:2015年下半年浙江省基金从业资格:基金的起源与早期发,展模拟试题,1、投资者投资于基金,2、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__,B.基金份额持有人大会费用C.基金的赎回费用,D.基金的证券交易费用3、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提,B.《证券投资基金法》,C.《证券投资基金运作管理办法》,D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》4、风险低于混合型

2015年下半年浙江省基金从业资格:基金的起源与早期发展模拟试题

2015年下半年浙江省基金从业资格:基金的起源与早期发

展模拟试题

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括__。 A.现金分红 B.分红再投资 C.资本利得

D.买卖差价收入

2、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。 A.销售服务费

B.基金份额持有人大会费用 C.基金的赎回费用

D.基金的证券交易费用 3、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 4、风险低于混合型基金的基金是__。 A.ETF基金 B.股票型基金 C.平衡型基金 D.债券型基金

5、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。 A.公司风险控制理念 B.投资风险控制的情况 C.公司合规经营情况

D.公司风险控制组织架构情况

6、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。

A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识

C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率

D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户

7、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A.1 B.0.1

C.0.01 D.0.001

8、基金是一种____投资工具。 A:直接 B:间接 C:实业 D:债权

9、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。 A.专业性 B.适用性 C.服务性 D.一次性 10、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于__万元人民币,且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A.2 000;3 B.3 000;2 C.2 000;2 D.3 000;3

11、基金管理人最基本、最重要的业务是__。 A.基金份额的申购和赎回 B.基金收益分配 C.基金的投资管理 D.基金后台管理

12、在风险控制的组织体系中,参与预防和控制各类风险的组织有__。 A.风险控制委员会 B.督察长

C.监察稽核部门 D.投资决策委员会

13、下列属于我国公司股东权利的有__。 A.公司重大决策参与权

B.对公司的经营管理提出质询 C.持有的股份可以依法转让 D.查阅公司章程

14、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A.商业银行 B.保险公司 C.基金超市

D.独立的投资顾问

15、从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。 A.债权债务;信托;所有权 B.所有权;债权债务;所有权 C.所有权;债权债务;信托

D.债权债务;所有权;信托

16、基金交易费用的核算一般是按__计提的。 A.年 B.季 C.日 D.月

17、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B.中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C.股票价格指数期货属于衍生类金融产品

D.股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 18、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。 A.基金自律组织 B.基金监管部门 C.基金托管人

D.基金份额持有人 19、专业基金销售机构申请基金代销资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不少于员工人数的1/2。 A.40 B.30 C.20 D.15

20、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。 A.清偿能力 B.盈利能力

C.资本调节能力 D.融资能力

21、基金管理公司的主要业务有__。 A.基金的募集与销售 B.特定客户资产管理业务 C.投资咨询服务业务 D.基金的投资管理

22、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。 A.购买基金份额的费用不同 B.购买基金份额的期间不同 C.购买基金份额的金额不同 D.购买基金份额的渠道不同

23、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____ A:当日 B:当时 C:收盘后 D:次日

24、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。 A.未履行报送手续

B.在规定时间到期前一天报送资料

C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致

D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形 25、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A.10 B.12 C.15 D.20

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、以下属于自律性组织的是__。 A.托管银行 B.证券公司

C.中国证券业协会 D.基金管理公司

2、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。 A.浮动利率债券 B.附息债券 C.零息债券

D.息票累积债券

3、2004年3月,海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。 A:10 B:50 C:100 D:500

4、基金经理任职报告材料应当包括__。 A.基金从业资格证明复印件

B.基金经理任职报告和任职登记表

C.具有3年以上证券投资管理经历的证明

D.最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见

5、开放式基金连续__以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。 A.2个开放日 B.2日

C.3个开放日 D.3日

6、基金分红的大小会受到下列__的影响。 A.基金分红政策 B.已实现收益 C.留存收益

D.基金的贝塔值

7、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局

可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.暂停履行职务

D.认定为不适宜担任相关职务者

8、以下不属于我国债券发行方式的有__。 A.定向发行 B.承购包销 C.公募发行 D.招标发行

9、根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于____元人民币。 A:5000万 B:2000万 C:1000万 D:1亿

10、国家股、法人股等是按__来划分的。 A.股票上市地点

B.股票投资主体的不同性质 C.股票上市主要监管部门 D.股票是否公开发行

11、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。

A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险

B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育 和自我管理

C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化 D.对监管对象给予公正的待遇

12、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。 A.中国证券业协会 B.中国银监会 C.财政部

D.中国证监会派出机构 13、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为__。 A.浮动利率债券 B.零息债券 C.附息债券

D.息票累积债券

14、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。 A.对基金业实行严格监管

B.对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击 C.强制基金定期进行充分及时的信息披露

D.基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配

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