青海省2015年基金从业资格重要整理:债券型基金模拟试题

导读:青海省2015年基金从业资格重要整理:债券型基金模拟试,3、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,4、基金公司的资产管理规模直接关系其__,6、对基金分析研究的角度主要有__,A.对基金市场的分析和评价B.对基金公司的分析和评价C.对单个基金的分析评价D.,7、基金管理公司的筹建和开业须经____批准,B:中国证券业协会基金业委员会C:证券交易所,8、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_

青海省2015年基金从业资格重要整理:债券型基金模拟试题

青海省2015年基金从业资格重要整理:债券型基金模拟试

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、在证券发行制度中,__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A.审批制 B.特许制 C.核准制 D.注册制

2、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。 A.不得超过30日

B.不得少于30日,并不得超过60日 C.不得少于60日,并不得超过90日 D.不得少于90日

3、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其__。 A.诚信状况 B.经营管理能力 C.投资管理能力 D.内部控制情况

4、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A.业界声誉 B.注册资本 C.管理费收入 D.员工人数

5、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A.记名股票或无记名股票 B.无记名股票 C.记名股票 D.优先股票

6、对基金分析研究的角度主要有__。 A.对基金市场的分析和评价 B.对基金公司的分析和评价 C.对单个基金的分析评价 D.对基金经理的分析和评价

7、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。 A:中国证监会

B:中国证券业协会基金业委员会 C:证券交易所

D:国家工商管理局

8、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。

A.承诺收益或承担损失 B.报中国证监会备案 C.预测收益率 D.明确提示风险

9、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金,用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A:1% B:3% C:5% D:10%

10、基金性质的机构投资者包括__。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.法人基金

D.社会公益基金

11、__应取得中国证券业执业证书。 A.基金管理公司的全部基金销售人员

B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员

D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 12、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备__条件的,方可成立。

A.基金募集份额总额不少于3亿份 B.基金募集份额总额不少于2亿份 C.基金募集金额不少于2亿元人民币 D.基金份额持有人不少于200人 13、前台业务系统可分为__。 A.自助式前台系统 B.前台管理业务系统 C.辅助式前台系统 D.前台信息业务系统

14、基金市场营销的活动包括__。 A.基金产品设计 B.价格定位 C.促销

D.市场定位

15、根据现行规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。 A.1%  B.3%  C.5%  D.10%

16、从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据是____

A:基金管理公司的公司章程 B:托管协议 C:基金契约 D:基金招募书

17、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。 A.透明性 B.可靠性 C.公正性 D.合理性

18、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A:基金运作费 B:基金托管费 C:基金销售费 D:基金管理费

19、以下属于货币证券的有__。 A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.金融债券

20、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.票券式债券

21、以下选项中,__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。 A.保本型基金 B.混合型基金 C.股票型基金 D.债券型基金

22、股票具有的特征包括__。 A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性

23、基金管理公司内部控制的基础是__。 A.控制环境 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通 24、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。 A.新闻媒介

B.股东 C.监管机构 D.客户

25、保本型基金的缺点不包括__。

A.保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证 B.保本型基金有较高的机会成本 C.保本型基金要承受通货膨胀风险

D.相对股票基金,保本型基金收益的不确定性较大

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____ A:股票

B:可转换债券

C:剩余期限超过397天的债券 D:流通不受限的证券

2、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。 A.受托投资资金 B.营运资金 C.自有资本 D.银行贷款

3、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____ A:合法、合规性原则 B:健全性原则 C:相互制约原则 D:成本效益原则

4、基金投资风险控制的具体措施包括__。 A.实行内部监察稽核控制

B.采取投资风险管理技术和控制程序

C.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度

D.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征

5、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。 A.3 B.5 C.6 D.10

6、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A:证券公司 B:商业银行

C:信托投资公司

D:非基金管理人的其他基金管理公司

7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。 A.基金分红

B.已实现收益 C.贝塔系数

D.份额净值增长率

8、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。

A.短期债券 B.实物债券 C.凭证式债券 D.记账式债券

9、基金经理任职报告材料应当包括__。 A.基金从业资格证明复印件

B.基金经理任职报告和任职登记表

C.具有3年以上证券投资管理经历的证明

D.最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 10、、是基金管理公司的核心业务。____ A:投资运作管理业务 B:基金募集与销售业务 C:基金行政业务

D:受托资产管理业务

11、基金投资运作过程中,__负责组织、制定和执行交易计划。 A.研究部 B.投资部 C.交易部 D.法律部

12、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。 A.股票的价值 B.股票的格式

C.股东享有的权利 D.股东的风险和收益

13、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。 A.中国证券业协会 B.中国银监会 C.财政部

D.中国证监会派出机构

14、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A:电话服务中心

B:自动传真、电子信箱与手机短信 C:短信服务

D:互联网、媒体和宣传手册的应用 15、优先认股权是指__。 A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

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