四川省2015年基金从业资格:基金托管人的职责试题

导读:四川省2015年基金从业资格:基金托管人的职责试题,只有1个事最符合题意)1、基金____是基金的出资人,基金资产的所有者和基金投资收益的受益人,____A:份额持有人B:管理人C:托管人,2、基金托管人需要对__出具意见,A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告,开放式基金的申购赎回价的计算基础是__,A.基金市场供求关系B.基金份额净值,C.基金发行时的价格

四川省2015年基金从业资格:基金托管人的职责试题

四川省2015年基金从业资格:基金托管人的职责试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、基金____是基金的出资人,基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____ A:份额持有人 B:管理人 C:托管人

D:注册登记机构

2、基金托管人需要对__出具意见。 A.基金公司财务报告 B.基金财务会计报告 C.中期基金报告 D.年度基金报告

3、一般来说,开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。 A.基金市场供求关系 B.基金份额净值

C.基金发行时的价格 D.基金发行时的面值

4、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A.“确定价”原则 B.“未知价”交易原则

C.“金额申购、份额赎回”原则 D.“份额申购、金额赎回”原则

5、场外认购LOF份额,应使用()。 A.上海人民币普通证券账户  B.深圳人民币普通证券账户 

C.中国结算公司上海开放式基金账户  D.中国结算公司深圳开放式基金账户

6、指数型基金中,导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。 A.仓位

B.基金管理费用 C.复制误差 D.久期

7、____中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账 A:股票差价收入 B:债券差价收入 C:债券利息收入

D:证券买卖差价收入 8、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A.国家有权机关依法要求

B.基金托管人依法要求 C.基金管理人依法要求 D.投资人自己申请

9、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。

A.中国证监会委派 B.总经理任命 C.董事会聘任 D.股东大会选举

10、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。 A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B.基金合同期限为5年以上

C.基金募集金额不低于5亿元人民币 D.基金份额持有人不少于1000人

11、基金按____,可分为封闭式基金和开放式基金。____ A:投资标的划分

B:基金的组织形式不同 C:投资目标划分

D:是否可自由赎回和基金规模是否固定

12、与股票型基金相比,混合型基金的投资风险__。 A.相同 B.较低 C.较高

D.无法比较

13、在我国,依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部

D.中国人民银行

14、被动型基金的投资理念是__。 A.跟踪特定指数的收益 B.超越特定指数的收益 C.跟踪整体市场的收益 D.超越整体市场的收益 15、在基金份额的募集过程中,____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。 A:基金招募说明书 B:基金成立公告 C:基金年报

D:基金定期公告

16、__是国有股权行政管理的专职机构。 A.股份有限公司 B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国有资产管理部门

17、____,中国证券业协会基金公会成立。 A:2000年8月 B:2001年8月 C:2002年8月 D:2003年8月 18、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。 A:3 B:6 C:9 D:12 19、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A.3 B.6 C.9 D.10

20、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A:基金资产估值 B:资金资产总值 C:基金资产净值 D:基金份额净值

21、__应取得中国证券业执业证书。 A.基金管理公司的全部基金销售人员

B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员

D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

22、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于__。 A.公司净资产/发行在外的普通股数量 B.公司总资产/发行在外的普通股数量 C.公司净资产/公司库存股票数量 D.公司总资产/公司库存股票数量

23、目前,我国的基金管理费、基金托管费实行__。 A.每日计提 B.每周计提 C.按周支付 D.按月支付

24、以下不属于独立衍生工具的是__。 A.期权合约 B.股票期权产品

C.期货合约

D.互换交易合约

25、下列基金类型中投资风险最高的是__。 A.债券型基金 B.货币市场基金 C.股票型基金 D.混合型基金

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。 A.基金资产总值的90% B.基金资产净值的90% C.基金资产总值的80% D.基金资产净值的80%

2、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。 A.公司风险控制理念 B.公司危机处理情况 C.公司合规经营悄况 D.公司信息披露情况

3、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计,因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

A:算术平均收益率 B:平均收益率

C:时间加权收益率 D:几何平均收益率

4、成功的基金营销需要建立详细的营销计划,其主要内容有__。 A.计划实施概要 B.预算和控制

C.市场威胁和市场机会 D.市场营销现状

5、证券发行人可以分为__。 A.个体户 B.公司(企业)

C.政府和政府机构 D.金融机构

6、以下选项中,属于客户关系建立工作的有__。 A.明确目标客户市场 B.客户的寻找 C.客户的沟通

D.客户关系的维护

7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。 A.基金分红 B.已实现收益 C.贝塔系数

D.份额净值增长率

8、关于信用制度的表述错误的有__。

A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现

C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件

D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 9、开放式基金份额认购的收费模式包括__。 A.前端收费模式 B.网上收费模式 C.后端收费模式 D.网下收费模式

10、与基金相比,信托的投资门槛较高,其认购起点一般不低于__万元。 A.2 B.3 C.5 D.8

11、2004年6月1日____的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。

A:《中华人民共和国证券投资基金法》 B:《证券投资基金法》

C:《开放式证券投资基金试点办法》 D:《证券投资基金管理暂行办法》

12、基金管理公司的投资管理部门中,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A.投资部 B.研究部 C.交易部

D.监察稽核部

13、认购开放式基金的步骤通常包括__。 A.开户 B.认购 C.协调 D.确认

14、对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。 A.划出当天 B.划出后一天 C.划出后两天 D.划出后三天

15、基金销售机构在销售基金产品时,与客户沟通的方式有__。 A.人员推销 B.广告促销

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