新疆2017年基金从业资格:基金监管目标试题

导读:新疆2017年基金从业资格:基金监管目标试题,可选择的基金产品或组合是__,A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金,2、基金性质的机构投资者包括__,A.证券投资基金B.社保基金C.法人基金,D.社会公益基金,3、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,5、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年,A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大B

新疆2017年基金从业资格:基金监管目标试题

新疆2017年基金从业资格:基金监管目标试题

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、对于保守型的投资者,可选择的基金产品或组合是__。 A.股票型基金 B.债券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金

2、基金性质的机构投资者包括__。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.法人基金

D.社会公益基金

3、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A.合法性 B.公正性 C.公平性 D.适用性

4、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是__。

A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:30~11:30、13:00~15:00

B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:15~9:25 C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:57~15:00 D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:30~11:30、13:00~15:00

5、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。 A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大 B.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小 C.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小 D.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大

6、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。 A.逐时结转 B.逐日结转 C.逐周结转 D.逐月结转

7、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的,是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。 A:证券业协会 B:中国证监会

C:中国银监会 D:基金业委员会

8、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。 A.营销环境 B.营销组合 C.营销过程 D.目标市场

9、下列基金公司,投资者应重点关注的有__。 A.策略执行有力的基金公司 B.风格鲜明的基金公司 C.投资理念清晰的基金公司

D.个别基金经理业绩突出的基金公司

10、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。 A.基金产品

B.投资人风险承受能力 C.基金收益 D.运营操作

11、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____ A:签署基金合同阶段 B:基金募集阶段 C:基金运作阶段 D:基金终止阶段

12、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有__。 A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B.证券交易所本身不买卖证券 C.证券交易所可以决定证券价格

D.证券交易所是以盈利为目的的法人

13、下列基金产品或组合中,最适合推荐给稳健型投资者的是__。 A.债券型基金 B.指数型基金 C.混合型基金 D.股票型基金 14、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。

A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

15、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。 A.15 B.45 C.60 D.90

16、我国货币市场基金的管理费率为____ A:0 B:0.1% C:0.2% D:0.33% 17、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__,明确双方的权利和义务。

A.书面代销协议 B.书面委托协议 C.书面交易协定 D.书面合作协议

18、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。 A.货币凭证 B.法律凭证 C.书面凭证 D.资本凭证

19、金融期货一般不包括__。 A.期权期货 B.利率期货

C.股票指数期货 D.货币期货

20、关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是____ A:注册资本不低于5亿元人民币

B:持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全 C:从事证券经营等金融资产管理业务

D:最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 21、对后台管理系统的规范包括__。

A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C.应当具备交易清算、资金处理的功能

D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 22、认购权证实质上是一种股票的__。 A.短期看涨期权 B.短期看跌期权 C.长期看涨期权 D.长期看跌期权

23、以下选项中,__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。 A.保本型基金 B.混合型基金 C.股票型基金 D.债券型基金 24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。

A.安全性 B.实用性 C.系统化 D.简单化 25、《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。 A.2;4 B.3;5 C.3;4 D.2;5

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、债券的票面要素包括__。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券发行者名称

2、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。 A.《证券法》

B.《证券投资基金法》 C.《公司法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

3、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括____ A:借贷资金市场利率水平 B:筹资者的资信 C:债券期限长短 D:资金使用方向

4、基金管理人的主要收入来源是__。 A.基金投资收益 B.基金管理费 C.基金托管费 D.基金申购费

5、国际上,开放式基金的销售主要分为__两种方式。 A.直销和分销

B.承购包销和余额包销 C.直销和包销 D.直销和代销

6、从2008年4月24日起,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。 A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.4‰

7、在二级市场的净值报价上,ETF每__秒提供一个基金净值报价。

A.10 B.15 C.30 D.45

8、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。 A.企业 B.政府 C.金融机构 D.证券业协会

9、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。 A.申购和赎回渠道

B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.巨额赎回的处理办法

10、基金销售监管中的公平原则要求__。 A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化 C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利 D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

11、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。 A.申购和赎回渠道

B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.巨额赎回的处理办法

12、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。 A.股票基金 B.债券基金 C.混合基金

D.货币市场基金

13、下列各指标中,__以标准差代表基金的总风险。 A.夏普指数 B.詹森指数 C.特雷诺指数 D.道-琼斯指数

14、基金持有人享有__等法定权利。 A.分享基金财产收益 B.基金资产运作管理权 C.剩余基金资产分配权 D.基金资产保管权

15、最易受到购买力风险损害的证券是__。 A.优先股

B.浮动利率债券 C.保值补贴债券 D.普通股股票

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